Utländska marknader, produkter, s regler Speciellt kräver CFTC Regulation 30 4 en mellanhand som försöker agera på uppdrag av en amerikansk kund för att handla utländska terminer eller möjligheter att registrera sig i lämplig kapacitet med CFTC, dvs FCM, IB, CTA Eller CPO, eller ansöka om undantag från registrering Detta registreringskrav gäller för alla mellanhänder oavsett var de befinner sig. Till exempel ett utländskt företag som rensar utländska terminsaffärer på ett fullständigt visat sätt på uppdrag av en kund lokaliserad i USA måste registrera sig som en FCM eller få ett undantag från FCM-registrering enligt CFTC Regulation 30 10 Alla företag utanför USA som verkar i egenskap av IB, CTA eller CPO kan ansöka om undantag enligt CFTC-föreskrift 30 5 För mer Information om registreringsbefrielser som finns tillgängliga enligt del 30 i CFTC: s föreskrifter, se Erbjudande och försäljning av utländska produkter till amerikanska kunder. Tillämplighet av utländsk rätt. Ingen motstånd G ovanstående produktbaserade och intermediärbaserade krav, erbjudandet och försäljningen av utländska terminer och optioner till kunder i USA, inklusive de produkter som omfattas av de särskilda förfaranden som beskrivs nedan, är fortfarande föremål för gällande lagar och förordningar i utländsk jurisdiktion Där noteringsutbytet är beläget Även om amerikanska kunder får tillåtas enligt CEA att köpa eller sälja en viss produkt, får utländsk lag eller förordningar inte tillåta sådan verksamhet att förekomma. Till exempel kan lagen i en viss utländsk jurisdiktion inte tillåta en amerikansk FCM antingen att bli en clearingmedlem i utländsk valuta eller etablera ett omnibuskonto med en clearingmedlem på den utbytet Under dessa omständigheter skulle en amerikansk kund inte kunna köpa eller sälja den utländska produkten om inte lämplig befrielse har beviljats Utländsk tillsynsmyndighet eller utbytet i enlighet med CFTC-föreskrift 30 10.Produktkrav och restriktioner. Utbyte av börshandlade bredband Terminsavtal och optionsoptioner därpå CFTC måste först intyga att det valutatransaktionerade övergripande värdepapperskontraktet eller alternativet därpå uppfyller kraven i avsnitt 2a 1 C ii i råvaruhandeln om ett terminsavtal har certifierats Av kommissionen, då alternativet till det specifika kontraktet kan alternativet terminer också erbjudas eller säljas i USA utan några ytterligare rättsliga åtgärder från kommissionen. Förfarandet för att begära en CFTC-certifiering av ett brett säkerhetsindex som kommer att handlas på En utländsk handelskarta beskrivs i CFTC-förordning 30 13 Före oktober 2011 måste CFTC: s allmänna rådsförordnare ha utfärdat ett brev utan handling för att tillåta erbjudande eller försäljning av en utländsk börshandlad, bredbaserad Värdepappers terminsavtal i Förenta staterna. Inget handlingsförfarande har ersatts av kommissionens certifieringsprocess. Forex Security Index Futures och Futures Alternativ S kontrakt för vilka kommissionens certifiering eller handlingsfrihet har beviljats och som är under review. Indexes Underliggande kontrakt av utländska handelsstyrelser som godkänts av CFTC Pre-CFMA. Filing Krav för undantag från utrikes säkerhetsindex. Utländska börshandlade säkerhetsterminer Produkter futures eller futures optioner på smala baserade säkerhetsindex eller enskilda värdepapper Valutahandlade värdepapper futures produkter kan erbjudas eller säljas i USA under vissa villkor som anges i SEC Order och DCIO Advisory. Foreign statsskuldförpliktelser Skuld Förpliktelser från en utländsk regering måste betecknas som en undantagen säkerhet av US Securities and Exchange Commission enligt SEC regel 3a12-8 innan ett futuresavtal eller alternativ därpå kan erbjudas eller säljas i USA: s statsskuldinstrument utfärdade av följande länder har Har utsetts av SEC som undantagna värdepapper Storbritannien, Kanada, Japan, Australien, Frankrike Nya Zeeland, Österrike, Danmark, Finland, Nederländerna, Schweiz, Tyskland, Italien, Irland, Spanien, Mexiko, Brasilien, Argentina, Venezuela, Belgien och Sverige Se 17 CFR 240 3a12-8 Vänligen kontakta SECs division of Trading Och Markets på 202-551-5777 eller för ytterligare information. Exception för försäljning till kunder som ligger utanför USA Produktkraven och restriktionerna gäller inte för registrerade futures commissioners-leverantörer FCMs, introducera mäklare IBs och råvaruhandelsrådgivare CTAs i att erbjuda och Sälja eller ge råd med avseende på vissa valutahandlade produkter till kunder utanför USA. För en mer detaljerad beskrivning av villkoren för detta undantag för breda säkerhetsindex och utländsk statsskuld, se Erbjudande och försäljning av Valutakursoptioner och valutaterminerade framtida kontrakt baserat på utländska aktieindex och utlandsskuld, till personer som ligger utanför U United States 57 FR 36369, 13 aug, 1992. Med avseende på valutatransporterade terminsprodukter, CEA Section 2 a 1 F i, 7 USC 2 a 1 F i, föreskrivs att inget i CEA är avsett att förbjuda en terminer Beställa köpman från att utföra säkerheten futures produkter som handlas på eller omfattas av reglerna för en utländsk handelskonto i räkenskaperna för personer som är belägna utanför Förenta staterna. Även om ingen jämförbar undantagsbestämmelse föreskrivs i värdepapperslagarna, är SECs division of Trading Och Markets har utfärdat interimistiska åtgärder utan åtgärd till FCM som är registrerade, inklusive genom anmälningsregistrering som FCM och Broker Dealers, för att rensa och bära positioner i förhållande till vissa icke-U S-terminer för säkerhetstransaktioner i utländsk valuta, men inte alternativ på En enda icke-U-säkerhet eller på ett smalbaserat säkerhetsindex som inte har mer än 10 procent av de värdepapper som ligger till grund för indexet som utfärdats av en amerikansk emittent eller emittenter som innehas i terminskonton för kunder Som inte är amerikanska personer, med vissa villkor Denna befrielse gäller tills SEC och CFTC utfärdar slutbestämmelser angående dessa produkter. För information om utländska säkerhetsindex eller statsobligationsprodukter som inte omfattas här och hur man kvalificerar sådana kontrakt eller produkter för Försäljning i USA, kontakta CFTC: s Division of Market Oversight. USA: s utländska börsnoterade aktieindex Futures and Options Approval Chart. Anslutna, vänligen hitta den uppdaterade utländska börsnoterade aktieindexet Futures and Options Godkännandekort, nuvarande per 16 april 2014 Alla Tidigare versioner ersätts och bör kasseras. Observera följande utveckling sedan vi senast distribuerade godkännandekortet. CFTC har godkänt följande kontrakt för handel med amerikanska personer i Eurex s futures kontrakt baserat på MSCI China Free Index ii Eurex s futures kontrakt Baserat på MSCI Emerging Markets Asia Index iii Eurex s futures kontrakt baserat på MSCI Emerging Markets EMEA Index Iv Eurex s futures kontrakt baserat på MSCI Emerging Markets Index v Eurex s futures kontrakt baserat på MSCI Emerging Markets India Index vi Eurex s futures kontrakt baserat på MSCI Emerging Markets Latin America Index vii Eurex s futures kontrakt baserat på MSCI Europe Growth Index viii Eurex s futures kontrakt baserat på MSCI Europe Value Index ix Eurex s futures kontrakt baserat på MSCI Malaysia Index x Eurex s futures kontrakt baserat på MSCI South Africa Index xi Eurex s futures kontrakt baserat på MSCI Thailand Index xii SGX - DTs terminsavtal baserat på MSCI India Index xiii SGX-DT s terminsavtal baserat på MSCI Philippines Index xiv SGX-DT s terminsavtal baserat på MSCI Thailand Index xv Euronext LIFFE s Brittiskt pund sterlingominerat terminsavtal 2 per index Punkt baserat på FTSE 250 Index och xvi Euronext LIFFE s euromominerade terminsavtal baserat på MSCI Europe Index. SEC har inte godkänt något nytt utländsk aktieindex på Sedan vi senast distribuerade godkännandekartan. Dessutom har diagrammet ändrats för att notera tillgängligheten av Bclear-tjänsten som erbjuds av LIFFE, vilket tillåter LIFFE-medlemmar som uppfyller angivna kriterier för att rensa vissa icke-U S-aktier och indexalternativ som Utfördes i räknaren på uppdrag av behöriga amerikanska institutioner Vänligen hänvisa till fotnot 4 för ytterligare information. Innehållet i denna artikel är avsett att ge en generell guide till ämnet. Specialistråd bör sökt om dina specifika omständigheter. För att skriva ut denna artikel , Allt du behöver är att registreras på. Klicka på Logga in som en befintlig användare eller Registrera så att du kan skriva ut den här artikeln. Har du en fråga eller en kommentar. Klicka här för att skicka e-post till författaren. Intresserad i nästa webbseminarium om detta ämne. Klicka här för att registrera din intresse. Mer populära Relaterade artiklar om ekonomi och banker från USA. En av EMIR: s reglerande pelare är kravet på att parterna ska säkerställa Ked-till-marknadsexponering i derivattransaktioner som inte rensas av ett centralt clearing system. Sullivan Worcester LLP. Det är avgörande för rådgivare att ha robusta skriftliga standarder för affärsuppförande, lämpliga förfaranden för att följa dessa standarder och Regelbundna rapporterings - och övervakningsprocesser. Overseas Shipping Group Overseas hävdade nyligen sina tidigare advokater, ett framstående advokatbyrå i New York, för juridisk felbehandling vid utarbetande av kreditavtal som resulterade i att företaget uppskattade 463 miljoner skatteskatt. Prinsess Spruill LLP. Blockchain-tekniken kombinerar flera funktioner i befintlig finansiell infrastruktur. Det är delvis ett massförteckning över historiska transaktioner, delvis ett decentraliserat clearinghus. Den 7 februari 2017 släppte ESMA en rapport om distribuerad ledgerteknologi tillämpad på värdepappersmarknader som anser att DLT s påverkar värdepapper Marknader och passar till befintlig regulatorisk infrastruktur. Cadwader, Wickersham Taf T LLP. A FINRA-hörselnämnden utvisade Red River Securities, LLC från FINRA-medlemskapet och hindrade sin VD från att associera sig med någon FINRA-medlem i vilken som helst kapacitet. Cadwalader, Wickersham Taft LLP. CFTC-kommissionär Sharon Y Bowen identifierade fyra störande element som är väsentligt ansvariga För den senaste lagstiftningsaktivitetstekniken, demografi, ekonomi och institutioner. Cadwader, Wickersham Taft LLP. CFTC-divisionen av byteshandlare och övervakningsövervakning DSIO beviljade villkorad och tidsbegränsad åtgärdsfrihet från. Förteckning över börsnoterade aktieindexoptioner och - optioner Approval. To Se den här artikeln behöver du en PDF-tittare som Adobe Reader. European Union, USA, 16 april 2014.Tyckligt, hitta den uppdaterade listan över framtida och alternativa godkännanden för framtida och alternativt godkännande, aktuellt från och med den 16 april 2014 Alla tidigare versioner ersätts och borde Kasseras Observera följande utveckling sedan vi senast distribuerade godkännandekortet 1 CFTC har godkänt följande kon Områden för handel av amerikanska personer i Eurex s futures kontrakt baserat på MSCI China Free Index ii Eurex s futures kontrakt baserat på MSCI Emerging Markets Asia Index iii Eurex s futures kontrakt baserat på MSCI Emerging Markets EMEA Index iv Eurex s futures kontrakt På MSCI Emerging Markets Index v Eurex s terminskontrakt baserat på MSCI Emerging Markets India Index vi Eurex s futures kontrakt baserat på MSCI Emerging Markets Latin America Index vii Eurex s futures kontrakt baserat på MSCI Europe Growth Index viii Eurex s futures kontrakt Baserat på MSCI Europe Value Index ix Eurex s terminsavtal baserat på MSCI Malaysia Index x Eurex s futures kontrakt baserat på MSCI South Africa Index xi Eurex s terminsavtal baserat på MSCI Thailand Index xii SGX-DT s terminskontrakt baserat på MSCI India Index xiii SGX-DT s terminsavtal baserat på MSCI Philippines Index xiv SGX-DT s terminsavtal baserat på MSCI Thailand Index xv Euronext LIFFE s Brittiskt pund sterling-denominerat terminsavtal 2 per indexpunkt baserat på FTSE 250 Index och xvi Euronext LIFFE s Euro-denominerade terminsavtal baserat på MSCI Europe Index 2 SEC har inte godkänt några nya utländska aktieindexoptioner sedan vi senast distribuerade Godkännanden Diagram 3 Dessutom har Diagrammet ändrats för att notera tillgängligheten av Bclear-tjänsten som erbjuds av LIFFE, vilket tillåter LIFFE-medlemmar som uppfyller angivna kriterier för att rensa vissa icke-U S-aktier och indexoptioner som genomfördes över disken på På uppdrag av behöriga amerikanska institutioner Vänligen se fotnot 4 för ytterligare information. För definitionen av Stödberättigad amerikansk institution och för annan förklarande information, se slutnoterna i slutet av denna tabell. 1 Utländska börsindexindex Underliggande framtida kontrakt Optioner på framtida kontrakt Aktieoptioner ETF Options Australien ASX ASX Futures Exchange SP ASX 5 0 Godkänd för försäljning till amerikanska personer 24 juli 2002 No-Action Brev utfärdat till ASX Futures Exchange Inga erbjuds Godkänd för behöriga amerikanska institutioner endast 13 augusti 2007 SEKSNITT-ÅTGÄRD Brev utfärdat till ASX Limited Inget erbjudet Australien ASX ASX Futures Exchange Ett namn Aktier Ingen erbjuds Ingen erbjuds Godkänd för behöriga amerikanska institutioner endast den 13 augusti 2007 SEKSN-aktionsbrev utfärdat till ASX Limited Inget erbjudet Australien ASX ASX Futures Exchange SP ASX 200 Godkänd för försäljning till amerikanska personer 24 juli 2002 No-Action Letter utfärdad till ASX Futures Exchange Ingen erbjuds Godkänd för behöriga amerikanska institutioner endast den 13 augusti 2007 SEC-aktionsbrev utfärdat till ASX Limited Ej godkänt Australien ASX ASX Futures Exchange SP ASX 200 A-Reit Ej godkänd Ingen erbjuds Godkänd för behöriga amerikanska institutioner endast 13 augusti, 2007 SEC-aktionsbrev utfärdat till ASX Limited Inget erbjudet Australien Sydney Futures Exchange SFE SPI 200 Godkänd för försäljning till amerikanska personer 10 augusti 1999 No-Action Lett Utfärdat till SFE Godkänd för försäljning till amerikanska personer 10 augusti 1999 Ingen åtgärd Brev utfärdat till SFE Ej godkänd Ingen erbjuds Australien Sydney Futures Exchange SFE 1-dagars optionskontrakt baserat på CBOT Mini-Sized Dow Futures-kontrakt Inget erbjudet Godkänd för försäljning Till amerikanska personer 8 augusti 2006 Ingen åtgärd Brev utfärdat till SFE Ingen erbjuds Ingen erbjuds Österrike Wiener Borse ATX Ej godkänd Ingen erbjuds Ej godkänd Ingen erbjuds För definitionen av Godkänd USA-institution och för annan förklarande information, se slutnoterna i slutet Av denna tabell 2 Landbörs Underliggande framtida kontrakt Optioner på framtida kontrakt Aktieoptioner ETF Optioner Österrike Wiener Borse Ryska Handlad Ej godkänd Ej erbjuden Ej godkänd Ej erbjuden Österrike Wiener Borse CECE Indexer CEX, CTX, HTX, PTX Ej godkänd Ej erbjuden Ej godkänd Ingen erbjuds Österrike Wiener Borse Enskilda aktier Inga erbjudna Ingen erbjuds Ej godkänd4 Ingen erbjuds Belgien Euronext Brussels BEL 20 Godkänd för Försäljning till amerikanska personer 31 augusti 2011 Ingen åtgärd Brev utfärdat till Euronext Brussels Ingen erbjuds Ej godkänd4 Ingen erbjuds Belgien Euronext Brussels Mini BEL 20 index andelar Ingen erbjuds Ingen erbjuds Ej godkänd Ingen erbjuds Belgien Euronext Brussels Mini Dow Jones Euro STOXX index deltagande enheter Ingen erbjuds Ingen erbjuds Ej godkänd Ingen erbjuds Belgien Euronext Brussels Enskild namn aktier Ej godkänd Ingen erbjuds Ej godkänd4 Ingen erbjuds Brasilien BM F Bovespa SA Ibovespa Godkänd för försäljning till amerikanska personer 26 augusti 2009 Brevfritt utfärdat till BM F Bovespa SA 2 Godkänd Till försäljning till amerikanska personer 26 augusti 2009 Ingen handling Brev utfärdad till BM F Bovespa SA Ej godkänd Ingen erbjuds Brasilien BM F Bovespa SA Ibovespa Flex Ingen erbjuden Ingen erbjuden Ej godkänd Ingen erbjuds Brasilien BM F Bovespa SA Mini Ibovespa Godkänd för försäljning till USA Personer 26 augusti 2009 Ingen handling Brev utfärdad till BM F Bovespa SA Ingen erbjuds Ingen erbjuds Ingen erbjuds Brasilien BM F Bovespa SAI BrX 50 Index Futures Kontrakt Godkännande Godkänd Ej godkänd Ej godkänd Ej erbjuden För definitionen av Stödberättigad amerikansk institution och för annan förklarande information, se slutnoterna i slutet av denna tabell. 3 Landesbörs Underliggande framtida kontrakt Optioner på framtida kontrakt. Aktieoptioner ETF Alternativ Brasilien BM F Bovespa SASP 500 Index Godkänd för försäljning till amerikanska personer 24 september 2012 certifiering Ingen erbjuds Ingen erbjuden Ingen erbjuden Brasilien BM F Bovespa SA MICEX Godkänd för försäljning till amerikanska personer 12 mars 2013 certifiering Ingen erbjuden Ingen erbjuden Ingen erbjuden Brasilien BM F Bovespa SA Hang Seng Godkänd för försäljning till amerikanska personer 12 mars 2013 certifiering Ej godkänd Ej godkänd Ingen erbjuds Brasilien BM F Bovespa SA FTSE JSE Top 40 Godkänd för försäljning till amerikanska personer 12 mars 2013 certifiering Ej godkänd Ej godkänd Ingen erbjuds Brasilien BM F Bovespa SA BSE Sensitiv Godkänd för försäljning till amerikanska personer 12 mars 2013 certifiering Ej godkänd Ej godkänd Ingen erbjuds Kanada Montreal Exchange Bourse de Montr al SP TSX Kanada 60 Godkänd för försäljning till amerikanska personer 9 december 1999 CFTC-handlingsbrev utfärdat till Montreal Exchange 3 Inget erbjudet Godkänt, inklusive godkännande av alla andra indexalternativ, till försäljning till amerikanska personer Generellt som nu eller kanske kan komma att listas i efterhand Post-Effective Amendment No 27 till Registreringsansökan på Form S-20 arkiverad av kanadensiska derivat Clearing Corp SEC-fil nr 2-69458 Ingen erbjuds För definitionen av behörig amerikansk institution och för andra förklarande Information se slutnoterna i slutet av denna tabell 4 Landbörs Underliggande framtida kontrakt Optioner på framtida kontrakt Aktieoptioner ETF Options Kanada Montreal Börsen Bourse de Montr al Enskilda namn aktier Inga erbjudna Inga erbjudna Godkända för alla optioner på enskilda värdepapper som noteras på Montreal Exchange som nu eller kanske i framtiden ska listas för försäljning till amerikanska personer i allmänhet Post Effective Amendment No 27 to Re Gistration Statement on Form S-20 arkiverad av kanadensiska derivat Clearing Corp SEC-fil nr 2-69458 Ingen erbjuds Kanada Montreal Exchange Bourse de Montr al SP TSX 60 Index Mini Futures Godkänd för försäljning till amerikanska personer 19 april 2012 certifiering Ingen erbjuden Ingen erbjuden Ingen Erbjuds Kanada Montreal Exchange Bourse de Montr al iUnits SP TSE 60 Index Deltagandefond i60 Fond Ingen erbjuds Ingen erbjuds Ingen erbjuds Godkänd för USA Personer i allmänhet enligt registreringsansökan se SP TSX Canada 60 över Kanada Montreal Exchange Bourse de Montr al SP TSX Capped Sector Not Godkänd Ingen erbjuds Godkänd för amerikanska personer i allmänhet enligt registreringsansökan se SP TSX Canada 60 ovan Ingen erbjuds Kanada Montreal Exchange Bourse de Montr al iUnits SP TSX Capped Gold Index Fund Ingen erbjuds Ingen erbjuds Ingen erbjuds Godkänd för USA Personer i allmänhet enligt registreringsansökan se SP TSX Canada 60 ovan För definitionen av Stödberättigad US Institution och för oth Förklarande information se slutnoterna i slutet av denna tabell. 5 Landbörs Underliggande framtida kontrakt Optioner på framtida kontrakt. Aktieoptioner ETF Options Kanada Montreal Exchange Bourse de Montr al iUnits SP TSX Capped Financial Index Fond Ingen erbjuds Ingen erbjuds Ingen erbjuds Godkänd för Amerikanska personer i allmänhet enligt registreringsbevis se SP TSX Canada 60 över Kanada Montreal Exchange Bourse de Montr al iUnits SP TSX Capped Information Technology Index Fund Ingen erbjuds Ingen erbjuds Ingen erbjuds Godkänd för amerikanska personer i allmänhet enligt registreringsansökan se SP TSX Canada 60 över Kanada Montreal Exchange Bourse de Montr al iUnits SP TSX Capped Energy Index Fund Ingen erbjuds Ingen erbjuds Ingen erbjuds Godkänd för amerikanska personer i allmänhet enligt registreringsansökan se SP TSX Canada 60 över Kina se även Hong Kong och Taiwan Kina Financial Futures Exchange CSI 300 Index Futures Not Godkänd Ingen erbjuden Ingen erbjuden Ingen o Ffered Danmark OMX Nordiska Börsen Köpenhamn AS Ensam namn aktier Ingen erbjuden Ingen erbjuden Ej godkänd4,11 Ingen erbjuden Danmark FUTOP Market KFX Large Litet Kontrakt Ej godkänd Ingen erbjuds Ej godkänd Ingen erbjuds Finland OMX Nordiska Börsen Helsingfors Ensam namnaktier Inga erbjuds Ej erbjuden Ej godkänd4, 5 Ingen erbjuden För definitionen av Stödberättigad amerikansk institution och för annan förklarande information se slutnoterna i slutet av denna tabell 6 Landbörs Underliggande framtida kontrakt Optioner på framtida kontrakt Aktieoptioner ETF Options Frankrike Euronext Paris SA CAC40 Godkänd för försäljning till USA Personer 17 december 1991 Handlingsbrev utfärdat till ParisBourse 3 Ingen erbjuds Godkänd för behöriga amerikanska institutioner endast 17 juli 1996 SEC-handlingsbrev som utfärdats till MONEP, bekräftat senast den 6 december 1999 SEC-aktionsbrev utfärdat till ParisBourse 4 Ingen Erbjuds Frankrike Euronext Paris SA CAC40 Mini Godkänd för försäljning till amerikanska personer 13 september 2013 certifiering Ingen erbjuds Ingen erbjuds Ingen erbjuds Frankrike Euronext Paris SA Enstaka aktier Ej godkänd Ingen erbjuds Godkänd för alla optioner på enskilda aktier som nu eller kanske i framtiden kan listas5 för Stödberättigade amerikanska institutioner endast 17 juli 1996 SEC nr Till MONEP, bekräftad senast den 6 december 1999 SEC-aktionsbrev utfärdat till ParisBourse 4 Ingen erbjuds Frankrike Euronext Paris SA Dow Jones STOXX 50 Godkänd för försäljning till amerikanska personer 29 februari 2000 CFTC-handlingsbrev utfärdat till ParisBourse 3 Ingen erbjuds Godkänd För behöriga amerikanska institutioner enbart den 26 oktober 1998 SEC-aktionsbrev som utfärdats till MONEP, bekräftat senast den 6 december 1999 SEC-nr-aktionsbrev utfärdat till ParisBourse None erbjuds För definitionen av behörig amerikansk institution och för övriga förklarande uppgifter, se Slutnoter i slutet av denna tabell 7 Landbörs Underliggande framtida kontrakt Optioner på framtida kontrakt Aktieoptioner ETF Options Frankrike Euronext Paris SA Dow J Sådana Euro STOXX 50 Godkänd för försäljning till amerikanska personer 29 februari 2000 CFTC-handlingsbrev utfärdat till ParisBourse 3 Ingen erbjuds Godkänd för behöriga amerikanska institutioner endast den 26 oktober 1998 SEC-handlingsbrev som utfärdats till MONEP, bekräftat senast den 6 december 1999 SEC-aktionsbrev utfärdat till ParisBourse Ingen erbjudet Frankrike Euronext Paris SA Dow Jones STOXX 600 Sektorer Bank, Energi, Sjukvård, Teknik, Telekommunikation Ej godkänd Ingen erbjuds Ej godkänd Ingen erbjuds Frankrike Euronext Paris SA FTSEurofirst 80 Godkänd för försäljning till amerikanska personer 5 mars , 2007 CFTC No Action Letter utfärdat till Euronext LIFFE för Euronext Paris SAs räkning Ingen erbjuds Ingen erbjuds4 Ingen erbjuds Frankrike Euronext Paris SA FTSEurofirst 100 Godkänd för försäljning till amerikanska personer 5 mars 2007 CFTC-aktionsbrev utfärdat till Euronext LIFFE, På uppdrag av Euronext Paris SA Ingen erbjuden Ingen erbjuden4 Ingen erbjuden Frankrike Euronext Paris SA FTSE EPRA NAREIT Europe Godkänd för försäljning till amerikanska personer 10 juli 2008 CFTC Nej - Brev som utfärdats till Euronext LIFFE på Euronext Paris SAs vägnar Inga erbjudna Inga erbjudna Ej godkända För definitionen av Stödberättigad amerikansk institution och för annan förklarande information, se slutnoterna i slutet av denna tabell. 8 Landsbanker Underliggande framtida kontrakt Alternativ På framtida kontrakt Aktieoptioner ETF Options Frankrike Euronext Paris SA FTSE EPRA NAREIT Eurozon Godkänd för försäljning till amerikanska personer 10 juli 2008 CFTC-aktionsbrev Brev utfärdat till Euronext LIFFE för Euronext Paris SAs räkning Inga erbjudna Inga erbjuds Ej godkänd Tyskland Schweiz Eurex DAX Godkänd för försäljning till amerikanska personer 20 december 1994 CFTC-handlingsbrev utfärdat till Deutsche Terminborse 3 Ingen erbjuds Godkänd för behöriga amerikanska institutioner 27 juli 2005 SEKSN-aktionsbrev utfärdat till Eurex Ingen erbjuds Tyskland Schweiz Eurex DAX EX Not Godkänd Ingen erbjuds Ingen erbjuds Godkänd endast för berättigade amerikanska institutioner 27 juli 2005 SEC-aktionsbrev utfärdat till Eurex German Y Schweiz Eurex Dow Jones Euro STOXX 50 Godkänd för försäljning till amerikanska personer 6 april 2000 CFTC-aktionsbrev utfärdat till Eurex 3 Ingen erbjuds Godkänd för behöriga amerikanska institutioner 27 juli 2005 SEK-nr-aktionsbrev utfärdat till Eurex Ingen erbjuds Tyskland Schweiz Eurex Dow Jones Euro STOXX 50 Utdelning Ej godkänd Ej godkänd Ingen erbjuds Ingen erbjuds Tyskland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX 50 Godkänd för försäljning till amerikanska personer 6 april 2000 CFTC No Action Letter utfärdat till Eurex 3 Ingen erbjuds Godkänd endast för behöriga amerikanska institutioner 27 juli 2005 SEKSNITT-ÅTGÄRD Brev utfärdat till Eurex Ingen erbjuds Tyskland Schweiz Eurex Dow Jones Euro STOXX 50 EX Ej godkänd Ingen erbjuds Ej godkänd Godkänd endast för behöriga amerikanska institutioner 27 juli 2005 SEC-aktionsbrev utfärdat till Eurex För definitionen Av behörig amerikansk institution och för annan förklarande information, se slutnoterna i slutet av denna tabell. 9 Landbörs Underliggande framtida kontrakt Optioner på Fut Ures Kontrakt Aktieoptioner ETF Options Tyskland Schweiz Eurex KOSPI 200 Options6 Ej godkänd Ingen erbjuds Ej godkänd Ingen erbjuds Tyskland Schweiz Eurex Swiss Market Ej godkänd Ingen erbjuds Godkänd endast för berättigade amerikanska institutioner 27 juli 2005 SEC No Action Letter utfärdat till Eurex Godkänd för Stödberättigande Endast amerikanska institutioner 27 juli 2005 SEC-aktionsbrev utfärdat till Eurex Tyskland Schweiz Eurex SLI schweizisk ledare Godkänd för försäljning till amerikanska personer 18 augusti 2008 CFTC-aktionsbrev Utfärdat till Eurex Ingen erbjuds Ej godkänd Ingen erbjuds Tyskland Schweiz Eurex schweizisk marknad Index Midcap SMIM Godkänd för försäljning till amerikanska personer 18 augusti 2008 CFTC No-Action Brev utfärdat till Eurex Ingen erbjuds Ej godkänd Ingen erbjuds Tyskland Schweiz Eurex Dow Jones Global Titans 50 Godkänd för försäljning till amerikanska personer 18 juli 2002 CFTC-handlingsbrev Utfärdat till Eurex None erbjuds Godkänd för behöriga amerikanska institutioner endast den 27 juli 2005 SEC-aktionsbrev utfärdat till Eurex None off Ered Tyskland Schweiz Eurex Dow Jones Global Titans 50 Index US Denominerad Godkänd för försäljning till amerikanska personer 5 juni 2012 certifiering Ingen erbjuden Ingen erbjuden Ingen erbjuden Tyskland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Banksektorn Godkänd för försäljning till amerikanska personer 2 april 2002 CFTC Nej - Action Brev utfärdat till Eurex Ingen erbjuds Ej godkänd Ingen erbjuds Tyskland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX Small 200 Godkänd för försäljning till amerikanska personer 6 februari 2008 CFTC-aktionsbrev Brev utfärdat till Eurex Inget erbjudet Ej godkänt Ej erbjudet För definitionen av Godkänd US Institut och annan förklarande information se slutnoterna i slutet av tabellen 10 Landbörs Underliggande framtida kontrakt Optioner på framtida kontrakt Aktieoptioner ETF Options Tyskland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX Mid 200 Godkänd för försäljning till amerikanska personer 18 juni 2007 CFTC No-Action Letter utfärdat till Eurex Ingen erbjuds Ej godkänd Ingen erbjuds Tyskland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX La Rge 200 Godkänd för försäljning till amerikanska personer 6 februari 2008 CFTC No-Action Brev utfärdat till Eurex Ingen erbjuds Ej godkänd Ingen erbjuds Tyskland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Godkänd för försäljning till amerikanska personer 18 juni 2007 CFTC-handlingsbrev utfärdat till Eurex Ingen erbjuds Ej godkänd Ingen erbjuds Tyskland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Industrivaror Tjänster Godkända för försäljning till amerikanska personer 6 februari 2008 CFTC-aktion Brev utfärdat till Eurex Ingen erbjuds Ej godkänd Ingen erbjuds Tyskland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Försäkring Godkänd Till försäljning till amerikanska personer 6 februari 2008 CFTC No-Action Brev utfärdat till Eurex Ingen erbjuds Ej godkänd Ingen erbjuds Tyskland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Media Godkänd för försäljning till amerikanska personer 6 februari 2008 CFTC-handlingsbrev utfärdat till Eurex None Erbjuds Ej godkänd Ingen erbjuds Tyskland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Personliga hushållsartiklar Godkända för försäljning till amerikanska personer 6 februari 2008 CFTC No-Actio N Brev utfärdat till Eurex 7 Ingen erbjuds Ej godkänd Ingen erbjuds Tyskland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Detaljhandel Ej godkänd Ingen erbjuds Ej godkänd Ingen erbjuds För definitionen av behörig amerikansk institution och för annan förklarande information, se slutnoterna i slutet av detta Tabell 11 Landbörs Underliggande framtida kontrakt Optioner på framtida kontrakt Aktieoptioner ETF Optioner Tyskland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Travel Fritid Godkänd för försäljning till amerikanska personer 6 februari 2008 CFTC No-Action Brev utfärdat till Eurex Ingen erbjuds Ej godkänd Ingen erbjuds Tyskland Schweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Utilities Godkänd för försäljning till amerikanska personer 6 februari 2008 CFTC-åtgärd Brev utfärdat till Eurex Ingen erbjuds Ej godkänd Ingen erbjuds Tyskland Schweiz Schweiz Eurex Övriga Dow Jones STOXX 600 Marknadssektorer Teknik, hälsovård, telekommunikation Ej godkänd Ingen Erbjuds Ej godkänd Ingen erbjuds Tyskland Schweiz Eurex Dow Jones Euro STOXX Banking Sektor Ej godkänd8 Ingen erbjuden Ej godkänd Ingen erbjuds Tyskland Schweiz Eurex Dow Jones Euro STOXX Välj Utdelning 30 Godkänd för försäljning till amerikanska personer 18 augusti 2008 CFTC-aktion Brev utfärdat till Eurex Ingen erbjuds Ej godkänd Ingen erbjuds Tyskland Schweiz Eurex Övriga Dow Jones Euro STOXX Sektorer olika Ej godkänd Ingen erbjuds Ej godkänd Ingen erbjuds Tyskland Schweiz Eurex HEX 25 Finska Ej godkänd Ingen erbjuds Godkänd endast för berättigade amerikanska institutioner 27 juli 2005 SEC-aktionsbrev utfärdat till Eurex Ingen erbjuds Tyskland Schweiz Eurex TECDAX Godkänd för försäljning till USA Personer 18 augusti 2008 CFTC No Action Letter utfärdat till Eurex Inga erbjuds Godkänd för behöriga amerikanska institutioner 27 juli 2005 SEKS-nr-aktionsbrev utfärdat till Eurex Ingen erbjudet För definitionen av Godkänd USA-institution och för annan förklarande information, se Slutnoter i slutet av tabellen 12 Landbörs Underliggande framtida kontrakt Optioner på framtida kontrakt S Equity Options ETF Options Tyskland Schweiz Eurex Dow Jones Italien Titans 30 Godkänd för försäljning till amerikanska personer 23 november 2005 CFTC No Action Brev utfärdat till Eurex Ingen erbjuds Ej godkänd Ingen erbjuds Tyskland Schweiz Eurex MDAX Godkänd för försäljning till amerikanska personer 14 mars, 2006 CFTC No-Action Brev utfärdat till Eurex Ingen erbjuds Ej godkänd Ingen erbjuds Tyskland Schweiz Eurex iShares DJ EURO STOXX Ingen erbjuds Ingen erbjuds Ingen erbjuds Godkänd endast för berättigade amerikanska institutioner 27 juli 2005 SEC-aktionsbrev utfärdat till Eurex Tyskland Schweiz Eurex RDX USD12 Ej godkänd Ingen erbjuden Ej godkänd Ingen erbjuden Tyskland Schweiz Eurex DJ Banker Titans 30 Ej godkänd Ingen erbjuden Ingen erbjuden Ingen erbjuden Tyskland Schweiz Eurex DJ Olja och gas Titans 30 Ej godkänd Ingen erbjuden Ingen erbjuden Ingen erbjuden Tyskland Schweiz Eurex DJ Försäkring Titans 30 Ej godkänd None offered None offered None offered Germany Switzerland Eurex DJ Telecommunications Titans 30 Not ap proved None offered None offered None offered Germany Switzerland Eurex DJ Utilities Titans 30 Not approved None offered None offered None offered Germany Switzerland Eurex MSCI All Countries Asia Pacific ex-Japan Approved for sale to U S Persons June 17, 2013 certification None offered Not approved None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 13 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Germany Switzerland Eurex MSCI China Free Approved for sale to U S Persons February 4, 2014 certification None offered None offered None offered Germany Switzerland Eurex MSCI Emerging Markets Approved for sale to U S Persons February 4, 2014 certification None offered Not approved None offered Germany Switzerland Eurex MSCI Emerging Markets Asia Approved for sale to U S Persons February 4, 2014 certification None offered Not approved None of fered Germany Switzerland Eurex MSCI Emerging Markets EMEA Approved for sale to U S Persons February 4, 2014 certification None offered Not approved None offered Germany Switzerland Eurex MSCI Emerging Markets Latin America Approved for sale to U S Persons February 4, 2014 certification None offered Not approved None offered Germany Switzerland Eurex MSCI Europe Approved for sale to U S Persons June 17, 2013 certification None offered Not Approved None offered Germany Switzerland Eurex MSCI Europe Growth Approved for sale to U S Persons February 4, 2014 certification None offered Not approved None offered Germany Switzerland Eurex MSCI Europe Value Approved for sale to U S Persons February 4, 2014 certification None offered Not approved None offered Germany Switzerland Eurex MSCI India Approved for sale to U S Persons February 4, 2014 certification None offered None offered None offered Germany Switzerland Eurex MSCI Japan Approved for sale to U S Persons June 17, 2013 certification No ne offered None offered None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 14 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Germany Switzerland Eurex MSCI Malaysia Approved for sale to U S Persons February 4, 2014 certification None offered None offered None offered Germany Switzerland Eurex MSCI South Africa Approved for sale to U S Persons February 4, 2014 certification None offered None offered None offered Germany Switzerland Eurex MSCI Thailand Approved for sale to U S Persons February 4, 2014 certification None offered None offered None offered Germany Switzerland Eurex MSCI World Approved for sale to U S Persons June 17, 2013 certification None offered Not Approved None offered Germany Switzerland Eurex STOXX Europe 600 Approved for sale to U S Persons June 5, 2012 certification None offered Not approved None offered Germany Swi tzerland Eurex STOXX Europe Large 200 Approved for sale to U S Persons June 5, 2012 certification None offered Not approved None offered Germany Switzerland Eurex STOXX Europe Mid 200 Approved for sale to U S Persons June 5, 2012 certification None offered Not approved None offered Germany Switzerland Eurex STOXX Europe Small 200 Approved for sale to U S Persons June 5, 2012 certification None offered Not approved None offered Germany Switzerland Eurex Euro STOXX Approved for sale to U S Persons June 5, 2012 certification None offered Not approved None offered Germany Switzerland Eurex Euro STOXX Large Approved for sale to U S Persons June 5, 2012 certification None offered Not approved None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 15 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Germany Switzerland Eurex Euro STOXX Mid Approved f or sale to U S Persons June 5, 2012 certification None offered Not approved None offered Germany Switzerland Eurex Euro STOXX Small Approved for sale to U S Persons June 5, 2012 certification None offered Not approved None offered Germany Switzerland Eurex Mini Euro STOXX 50 Volatility Index Approved for sale to U S Persons July 20, 2012 certification None offered Not approved None offered Germany Switzerland Eurex Euro STOXX 50 Ex Financials Index Approved for sale to U S Persons August 27, 2012 certification None offered Not approved None offered Germany Switzerland Eurex Single name equities Not approved None offered Approved for options on individual German, Swiss, Finnish, Dutch, Italian, and French equities5 for Eligible U S Institutions only July 27, 2005 SEC No-Action Letter issued to Eurex None offered Germany B rse Frankfurt Single name equities None offered None offered Not approved4,5 None offered Greece Athens Exchange Derivatives Market FTSE ASE 20 Not approved None offer ed Not approved None offered Greece Athens Exchange Derivatives Market FTSE ASE Mid-40 Not approved None offered Not approved None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 16 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Hong Kong Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd HKEX Hang Seng Approved for sale to U S Persons June 1, 1994 CFTC No-Action Letter issued to HKFE 3 None offered Approved for Eligible U S Institutions only September 26, 1995 SEC No-Action Letter issued to HKFE None offered Hong Kong Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd HKEX Mini Hang Seng Approved for sale to U S Persons January 16, 2009 CFTC No-Action Letter issued to HKFE None offered Not approved None offered Hong Kong Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd HKEX Mini Hang Seng China Enterprises Index Approved for sale to U S Persons January 16, 2009 CFTC No-Action Letter issued to HKFE None offered Not approved None offered Hong Kong Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd HKEX FTSE Xinhua China 25 Approved for sale to U S Persons September 26, 2006 CFTC No-Action Letter issued to HKFE None offered Not approved None offered Hong Kong Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd HKEX H-Shares Hang Seng China Enterprises Index Approved for sale to U S Persons September 26, 2006 CFTC No-Action Letter issued to HKFE None offered Not approved None offered Hong Kong Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd HKEX DJIA Not approved None offered None offered None offered Hong Kong Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd HKEX CES China 120 Approved for sale to U S Persons September 17, 2013 certification None offered None offered None offered Hong Kong Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd HKEX HSI Volatility Index VHSI Approved for sale to U S Persons September 17, 2013 certification None offered None offered None offered For the definition of Eligible U S Institution and f or other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 17 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Hong Kong Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd HKEX HSCEI Dividend Point Index Not Approved None offered None offered None offered Hungary Budapest Stock Exchange BUX Not approved None offered None offered None offered India Bombay Stock Exchange BSE BSE Sensitive Index of 30 Stocks Sensex 9 Approved for sale to U S Persons June 14, 2006 CFTC No-Action Letter issued to BSE None offered Not approved None offered India Bombay Stock Exchange BSE S P BSE 100 Approved for sale to U S Persons September 24, 2013 certification None offered Not approved None offered India Bombay Stock Exchange BSE DOLLEX-309 Not approved None offered Not approved None offered India National Stock Exchange of India Ltd NSE S P CNX Nifty Nifty 50 9 Approved for sale to U S Persons October 17, 2003 CFTC No-Action Letter issued to NSE None offered Not approved None offered India National Stock Exchange of India Ltd NSE CNXIT Not approved None offered Not approved None offered India National Stock Exchange of India Ltd NSE Bank Nifty Not approved None offered Not approved None offered Ireland Irish Stock Exchange Single name equities None offered None offered Not approved4 None offered Israel Tel Aviv Stock Exchange TA 25 Not approved None offered Not approved None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 18 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Israel Tel Aviv Stock Exchange TA Banks Not approved None offered Not approved None offered Italy Borsa Italiana IDEM FTSE MIB4 Approved for sale to U S Persons August 30, 2004 CFTC No-Action Letter issued to Borsa Italiana None offered Approved for Eligible U S Institutions only September 24, 2004 No-Action Letter issued to Borsa Italiana None offered Italy Borsa Italiana IDEM Single name equities Not approved None offered Approved for Eligible U S Institutions only see September 1, 1998 SEC No-Action Letter issued to Borsa Italiana with respect to options on individual ISE equities 4,5 None offered Italy Borsa Italiana IDEM Mini FTSE MIB Approved for sale to U S Persons August 30, 2004 CFTC No-Action Letter issued to Borsa Italiana None offered None offered None offered Italy Borsa Italiana IDEM FTSE MIB Dividend Approval pending None offered None offered None offered Japan Osaka Securities Exchange OSE Nikkei 300 Intercontract Spread Approved for sale to U S Persons May 17, 1994 CFTC No-Action Letter issued to OSE 3 None offered Approved for Eligible U S Institutions only July 23, 1999 SEC No-Action Letter issued to OSE None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 19 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Japan Osaka Securities Exchange OSE Single name equities None offered None offered Approved for options on individual equities that are listed and traded on the OSE or other Japanese exchanges that are now or may in the future be listed for Eligible U S Institutions only July 23, 1999 SEC No-Action Letter issued to OSE None offered Japan Osaka Securities Exchange OSE Nikkei 225 Intercontract Spread Approved for sale to U S Persons January 16, 1992 CFTC No-Action Letter issued to OSE 3 None offered Approved for Eligible U S Institutions only July 23, 1999 SEC No-Action Letter issued to OSE None offered Japan Osaka Securities Exchange OSE Mini Nikkei 225 Intercontract Spread Approved for sale to U S Persons July 11, 2006 CFTC No-Action Letter issued to OSE 3 None offered None offered None offered Japan Osaka Securities Exchange OSE Sector Indices High Tech, Financial and Consumer Indices Not approved Non e offered Not approved None offered Japan Osaka Securities Exchange OSE DJIA Approved for sale to U S Persons June 15, 2012 certification None offered None offered None offered Japan Osaka Securities Exchange OSE Russell Nomura Prime Approved for sale to U S Persons March 14, 2005 No-Action Letter issued to OSE None offered None offered None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 20 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Japan Osaka Securities Exchange OSE FTSE Japan Approved for sale to U S Persons February 13, 2003 No-Action Letter issued to OSE None offered None offered None offered Japan Osaka Securities Exchange OSE MSCI Japan Approved for sale to U S Persons February 13, 2003 No-Action Letter issued to OSE None offered None offered None offered Japan Osaka Securities Exchange OSE Nikkei Stock Average Volatility Appr oved for sale to U S Persons March 9, 2012 certification None offered None offered None offered Japan Tokyo Financial Exchange TFX Nikkei 225 Margin Not approved None offered None offered None offered Japan Tokyo Stock Exchange TSE Nikkei 225 Dividend Not approved None offered None offered None offered Japan Tokyo Stock Exchange TSE TOPIX Approved for sale to U S Persons January 16, 1992 CFTC No-Action Letter issued to TSE 3 None offered Approved for Eligible U S Institutions only July 27, 1999 SEC No-Action Letter issued to TSE None offered Japan Tokyo Stock Exchange TSE Single name equities None offered None offered Approved for options on individual TSE equities that are now or may in the future be listed for Eligible U S Institutions only July 27, 1999 SEC No-Action Letter issued to TSE None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 21 Country Exchange Underlying Futures Contracts O ptions on Futures Contracts Equity Options ETF Options Japan Tokyo Stock Exchange TSE TOPIX 150 Approved for sale to U S Persons May 23, 2001 CFTC No-Action Letter issued to TSE 3 None offered Approved for Eligible U S Institutions only November 15, 2002 SEC No-Action Letter issued to TSE None offered Japan Tokyo Stock Exchange TSE TOPIX Sector Not approved None offered None offered None offered Japan Tokyo Stock Exchange TSE TOPIX Core30 Approved for sale to U S Persons November 9, 2009 CFTC No-Action Letter issued to TSE None offered None offered None offered Japan Tokyo Stock Exchange TSE Tokyo Stock Exchange REIT Approved for sale to U S Persons November 9, 2009 CFTC No-Action Letter issued to TSE None offered None offered None offered Japan Tokyo Stock Exchange TSE Mini TOPIX Approved for sale to U S Persons November 9, 2009 CFTC No-Action Letter issued to TSE None offered None offered None offered Korea see South Korea - - - - - Malaysia Bursa Malaysia Derivatives Berhad BMD FTSE Bursa Malaysia Kuala Lumpur Composite Approved for sale to U S Persons June 28, 2011 CFTC No-Action Letter issued to Bursa Malaysia Derivatives Berhad None offered Not approved None offered Mexico Mexican Derivatives Exchange MEXDER IPC Approved for sale to U S Persons August 24, 2006 CFTC No-Action Letter issued to Mercado Mexicano de Derivados, S A de C V Approved for sale to U S Persons August 24, 2006 CFTC No-Action Letter issued to Mercado Mexicano de Derivados, S A de C V None offered Not approved For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 22 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N V FTSE Eurotop 100 Approved for sale to U S Persons May 14, 1996 CFTC No-Action Letter issued to Financiele Termijnmarkt Amsterdam 3 None offered Not approved None offered Netherlands Euronext Amst erdam Derivatives Markets N V AEX Approved for sale to U S Persons April 7, 2003 CFTC No-Action Letter issued to Euronext Amsterdam Derivatives Markets N V None offered Not approved4 None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N V AEX Mini Approved for sale to U S Persons September 13, 2013 certification None offered Not approved None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N V Single name equities Not approved None offered Not approved4,5 None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N V Light AEX Approved for sale to U S Persons April 7, 2003 CFTC No-Action Letter issued to Euronext Amsterdam Derivatives Markets N V None offered Not approved None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N V Amsterdam Mid-Kap Not approved None offered Not approved None offered New Zealand NZFOE NZSE 10 Not approved Not approved None offered None offered Norway Oslo Stock Exchange OBX Not approved None offered Not approved None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 23 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Norway Oslo Stock Exchange Single name equities None offered None offered Not approved4,11 None offered Poland Warsaw Stock Exchange WIG20 Approval pending None offered Not approved None offered Portugal Euronext Lisbon PSI 20 Not approved Not approved None offered4 None offered Portugal Euronext Lisbon Single name equities Not approved None offered Not approved4 None offered Russia Russian Trading System Stock Exchange RTS RTS Index Approval pending None offered Not approved None offered Russia Single name equities see London Stock Exchange14 - - - - Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT Dow Jones Thailand Not approved the requested approval was deemed withdrawn by the CFTC in 2004 None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT MSCI Hong Kong Approved for sale to U S Persons December 17, 1999 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT MSCI Taiwan Approved for sale to U S Persons August 29, 1997 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX 3 Approved for sale to U S Persons3 None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT Nikkei 300 Approved for sale to U S Persons December 13, 1995 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX 3 Approved for sale to U S Persons December 13, 1995 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX 3 None offered None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 24 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX - DT Nikkei Approved for sale to U S Persons December 5, 1986 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX 3 Approved for sale to U S Persons December 5, 1986 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX 3 None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT USD Nikkei Approved for sale to U S Persons May 24, 2007 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT SGX Straits Times STI Not approved None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT FTSE Xinhua China A50 Approved for sale to U S Persons January 26, 2012 certification None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT MSCI Asia APEX 50 Approved for sale to U S Persons January 26, 2012 certification None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT SGX MSCI Japan Approved for sale to U S Persons February 13, 2003 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT MSCI Singapore Free Approved for sale to U S Persons July 11, 2000 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT 3 None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT MSCI Thailand Approved for sale to U S Persons January 20, 2014 certification None offered None offered None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 25 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT MSCI Philippines Approved for sale to U S Persons January 20, 2014 certification None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT MSCI India Approved for sale to U S Persons January 20, 2014 certification None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT MSCI Indonesia Approved for sale to U S Persons October 2, 2012 certification None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT S P CNX Nifty Nifty 50 Approved for sale to U S Persons January 7, 2004 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT None offered Not approved None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT Mini Nikkei 225 Approved for sale to U S Persons December 23, 2009 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT Euro STOXX 50 Approved for sale to U S Persons March 22, 2012 certification None offered None offered None offered South Africa JSE SAFEX ALSI FTSE JSE 40 Approved for sale to U S Persons July 18, 2002 CFTC No-Action Letter issued to SAFEX None offered N ot approved None offered South Africa JSE SAFEX FTSE JSE Shareholder Weighted Top 40 Index DTOP Not approved Not approved None offered None offered South Africa JSE SAFEX Mining Not approved None offered None offered None offered South Africa JSE SAFEX Financial Not approved None offered None offered None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 26 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options South Africa JSE SAFEX Industrial Not approved None offered None offered None offered South Korea Korea Exchange KOSPI 200 Approved for sale to U S Persons November 26, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Korea Futures Exchange None offered Not approved None offered South Korea Korea Exchange KOSDAQ 50 Plus Not approved Not approved None offered None offered Spain MEFF IBEX 35 Approved for sale to U S Persons August 8, 1994 CFTC No-Action L etter issued to MEFF 3 None offered Not approved None offered Spain MEFF IBEX 35 Mini Not approved Not approved None offered None offered Spain MEFF S P Euro Approved for sale to U S Persons June 14, 2001 CFTC No-Action Letter issued to MEFF None offered None offered None offered Spain MEFF S P Europe 350 Approved for sale to U S Persons June 14, 2001 CFTC No-Action Letter issued to MEFF None offered None offered None offered Spain Madrid Stock Exchange Single name equities None offered None offered Not approved4 None offered Sweden OMHEX HEXTECH Not approved Not approved None offered None offered Sweden OMHEX HEXTEMP Not approved None offered None offered None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 27 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Sweden OMX Nordic Exchange Stockholm AB OMXS30 formerly OMX Approved for sale to U S Persons June 3, 1998 CFTC No-Action Letter issued to OM Stockholm 3 None offered Not approved None offered Sweden OMX Nordic Exchange Stockholm AB OMXcap Approved for sale to U S Persons May 25, 2000 CFTC No-Action Letter issued to OM Stockholm 3 None offered Not approved None offered Sweden OMX Nordic Exchange Stockholm AB OBX Not approved None offered Not approved None offered Sweden OMX Nordic Exchange Stockholm AB NOX Not approved None offered Not approved None offered Sweden OMX Nordic Exchange Stockholm AB VINX30 Approved for sale to U S Persons November 13, 2007 CFTC No-Action Letter issued to OMX Stockholm None offered Not approved Not approved Sweden OMX Nordic Exchange Stockholm AB Single name equities Not approved None offered Not approved4,11 None offered Switzerland SIX Swiss Exchange Ltd Single name equities None offered None offered Not approved4,5 None offered Switzerland see Germany - - - - - Taiwan Taiwan Futures Exchange GreTai Securities Market Capitalized Weight ed Approved for sale to U S Persons October 24, 2011 No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange None offered Not approved None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 28 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Taiwan Taiwan Futures Exchange TAIEX Approved for sale to U S Persons July 1, 2004 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange None offered Not approved None offered Taiwan Taiwan Futures Exchange Mini-TAIEX Approved for sale to U S Persons July 1, 2004 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange None offered None offered None offered Taiwan Taiwan Futures Exchange MSCI Taiwan Approved for sale to U S Persons October 12, 2006 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange None offered Not approved None offered Taiwan Taiwan Futures Exchange TSEC Taiwan 50 Not approved None offe red None offered None offered Taiwan Taiwan Futures Exchange Electronic Sector Approved for sale to U S Persons May 16, 2005 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange None offered Not approved None offered Taiwan Taiwan Futures Exchange Finance Sector Approved for sale to U S Persons May 16, 2005 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange None offered Not approved None offered Taiwan Taiwan Futures Exchange Taiwan Stock Exchange Non-Finance Non-Electronics Approved for sale to U S Persons April 1, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange None offered Not approved None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 29 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Thailand Thailand Futures Exchange PCL SET50 Approved for sale to U S Persons November 26, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Th ailand Futures Exchange None offered Not approved None offered Turkey Borsa stanbul Derivatives Market VIOP BIST 30 formerly ISE 30 13 Approved for sale to U S Persons August 17, 2010 CFTC No-Action Letter issued to Turkish Derivatives Exchange None offered Not approved None offered U K Euronext LIFFE FTSE 100 Approved for sale to U S Persons January 16, 1990 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE 3 None offered Approved for Eligible U S Institutions only May 1, 1992 SEC No-Action Letter issued to LIFFE 4 None offered U K Euronext LIFFE Single name equities Not approved None offered Approved for options on individual LSE equity securities that are now or may in the future be listed for Eligible U S Institutions only May 1, 1992 SEC No-Action Letter issued to LIFFE , None offered U K Euronext LIFFE FTSE 100 Dividend - RDSA Withholding Not approved None offered None offered None offered U K Euronext LIFFE FTSE 250 Mid-Cap Approved for sale to U S Persons July 27, 1994 CFTC No-Action Lette r issued to LIFFE 3 None offered None offered None offered U K Euronext LIFFE Mini FTSE 100 Approved for sale to U S Persons May 30, 2001 CFTC No-Action letter issued to LIFFE 3 None offered None offered None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 30 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options U K Euronext LIFFE FTSE Eurotop 100 Approved for sale to U S Persons March 10, 2000 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE 3 None offered None offered None offered U K Euronext LIFFE FTSE 100 FLEX None offered None offered Approved for Eligible U S Institutions only March 6, 1996 SEC No-Action Letter issued to LIFFE None offered U K Euronext LIFFE MSCI Euro Approved for sale to U S Persons April 6, 2000 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE 3 None offered None offered None offered U K Euronext LIFFE MSCI Pan-Euro Approved for sale to U S Persons April 6, 2000 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE 3 None offered None offered None offered U K Euronext LIFFE TOPIX Approved for sale to U S Persons December 1, 2011 certification None offered None offered None offered U K Euronext LIFFE FTSE 250 2GBP Approved for sale to U S Persons January 10, 2014 certification None offered None offered None offered U K Euronext LIFFE MSCI Europe Euro-denominated Approved for sale to U S Persons December 6, 2013 certification None offered None offered None offered U K EDX London Exchange OMX Flex OMX None offered None offered Approved for Eligible U S Institutions only October 29, 2003 SEC No-Action letter issued to EDX London Exchange 4 None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 31 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options U K EDX London Exchange OBX Flex OBX Not approved None offered Approved for Eligible U S Institutions only October 29, 2003 SEC No-Action letter issued to EDX London Exchange None offered U K EDX London Exchange Single name equities None offered None offered Approved for options on individual Swedish, Norwegian and Danish equities11 for Eligible U S Institutions only October 29, 2003 SEC No-Action letter issued to EDX London Exchange None offered U K EDX London Exchange KFX Flex KFX Not approved None offered Approved for Eligible U S Institutions only October 29, 2003 SEC No-Action letter issued to EDX London Exchange None offered U K London Stock Exchange Derivatives FTSE 100 Approval pending None offered Not approved4 None offered U K London Stock Exchange Derivatives FTSE UK Large Cap Super Liquid FTSE SLQ Approval pending None offered None offered None offered U K London Stock Exchange Derivatives Single name equities None offered None offered Not approved see U K Euronext LIFFE 4 None offered U K Turquoise Global Holdings Limited FTS E 100 Approved for sale to U S Persons June 1, 2012 certification None offered Not approved4 None offered NOTE This Chart covers those products and exchanges that are likely to be of greatest interest to market participants in the United States It is not, therefore, intended to be exhaustive, and is presented without any representation or warranty as to its accuracy, completeness or timeliness Transmission or receipt of this information does not create an attorney-client relationship with Katten Muchin Rosenman LLP, and the information herein should not be used or relied upon in regard to any particular facts or circumstances without first consulting a lawyer This Chart does not express any opinion as to the potential application of the laws of any jurisdiction other than the United States Questions regarding the permissibility of trading in products that are not included in this Chart should be addressed to James D Van De Graaff at 1 312 902-5227, Kenneth M Rosenzweig at 1 312 902-53 81, Kevin M Foley at 1 312 902-5372, Christian B Hennion at 1 312 902-5521 or Blake J Brockway at 1 312 902-5438 Eligible U S Institution As used in this Chart, in accordance with SEC no-action letters, the term Eligible U S Institution means, in general, a U S Person that i is a qualified institutional buyer as defined in Rule 144A a 1 under the Securities Act of 1933, and ii has had prior actual experience in trading U S listed options contracts For information regarding working definitions of U S Person as that term is used in this Chart, please contact Katten Muchin Rosenman LLP 1 Reserved 2 The CFTC No-Action Letter also applies to BM F Bovespa s Ibovespa Rollover and Forward Points on the Ibovespa transactions 3 The index is included in the CFTC s and SEC s joint order dated May 31, 2002 extending the exclusion of such index from the definition of narrow-based security index under the Commodity Exchange Act and Securities Exchange Act of 1934 beyond its expiration date of July 1 1, 2002 the Joint Order Foreign futures contracts or options on futures contracts on narrow-based securities indexes may not be offered or sold to U S Persons without the CFTC and SEC first developing joint regulations, which has not yet been done Accordingly, the Joint Order effectively allows the stock index futures contracts and options on futures contracts that are based on the security indexes included in the Joint Order, which were granted no-action relief by the CFTC prior to the enactment of the Commodity Futures Modernization Act CFMA on December 21, 2000, to continue to be offered and sold to U S Persons after July 11, 2002, the date that the exclusion set forth in the CFMA was to expire 4 These products may be eligible for clearing through the Bclear service offered by Euronext LIFFE LIFFE Bclear allows members to submit an option contract on a non-U S security that has been negotiated and completed as an over-the-counter OTC transaction so that LIFFE may replace the OTC tra nsaction with an equivalent LIFFE options contract LIFFE members that intend to offer or sell such products to U S persons must satisfy the following conditions i Bclear services may only be offered to a U S person that qualifies as an Eligible U S Institution see above , ii the LIFFE member must obtain and maintain certain representations from the customer, and iii before transacting, and on an annual basis thereafter, the LIFFE member must file a declaration with LIFFE For additional information on these conditions, see LIFFE London Notice No 3732 LIFFE maintains a list of eligible options, which includes 1 LIFFE individual equity options based on the securities of non-U S issuers and 2 LIFFE index options based on indices that contain no component securities of U S issuers The list of eligible options may be accessed here 5 The SEC also has approved for Eligible U S Institutions all options on individual German-, Swiss-, Finnish-, Dutch-, Italian - and French-issued equities that are now or that in the future may be listed on Eurex Equities issued in any other country that are listed on Eurex have not been approved at this time 6 Eurex offers a KOSPI product that Eurex describes as a daily futures contract that expires every night, with any net open positions at the end of trading resulting in the establishment of a corresponding position in the Korean Exchange s KOSPI 200 Options with strike prices, expiries, put call and premiums at the start of the next trading session on the Korean Exchange 7 Pursuant to Eurex Circular 281 11, the Dow Jones STOXX 600 Personal Household Goods Sector will no longer be tradable on Eurex trading terminals in the U S after the close of business on February 29, 2012 The previously issued no-action letter approving such product for sale to U S Persons February 6, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Eurex has not been withdrawn 8 Pursuant to Eurex Circular 260 11, the Dow Jones Euro STOXX Banking Sector is no longer tradable on Eurex trading terminals in the U S The previously issued no-action letter approving such product for sale to U S Persons April 2, 2002 CFTC No-Action Letter issued to Eurex has not been withdrawn 9 Additional restrictions apply to the trading of these products by U S Persons 10 Reserved 11 The SEC also has approved for Eligible U S Institutions all options on individual Swedish-, Norwegian - and Danish-issued equities that are now or that in the future may be listed on the EDX London exchange Equities issued in any other country that are listed on the EDX London Exchange have not been approved at this time Note EDX London Exchange has been acquired by the Turquoise Exchange 12 The RDX USD Index futures and options contracts have not been approved for sale to U S Persons The CFTC approved a similar Eurex contract RDXxt USD RDX Extended Index futures contract for sale to U S Persons in a no-action letter issued on March 6, 2008, but Eurex subsequently delisted the contract 13 The Istanbul Stoc k Exchange ISE is now part of the Borsa Istanbul BIST As such, references to ISE 30 have been changed to BIST 30 on VIOP s trading platform and the CFTC s website 14 The London Stock Exchange offers options on Russian equity products through its International Order Book Providing all applicable conditions are met, Eligible U S Institutions may trade these options through the Bclear service offered by Euronext LIFFE See Footnote 4 AUSTIN CENTURY CITY CHARLOTTE CHICAGO HOUSTON IRVING LONDON LOS ANGELES NEW YORK ORANGE COUNTY SAN FRANCISCO BAY AREA SHANGHAI WASHINGTON, DC Attorney advertising Published as a source of information only The material contained herein is not to be construed as legal advice or opinion 2014 Katten Muchin Rosenman LLP All rights reserved Circular 230 Disclosure Pursuant to regulations governing practice before the Internal Revenue Service, any tax advice contained herein is not intended or written to be used and cannot be used by a taxpayer for the purpose of avo iding tax penalties that may be imposed on the taxpayer Katten Muchin Rosenman LLP is an Illinois limited liability partnership including professional corporations that has elected to be governed by the Illinois Uniform Partnership Act 1997 London affiliate Katten Muchin Rosenman UK LLP. To view all formatting for this article eg, tables, footnotes , please access the original here.
No comments:
Post a Comment